DOI: https://doi.org/10.37811/cl_rcm.v6i6.3481
Estudio de la gobernanza de proyectos en una institución financiera pública, Lima 2022
Ennio Palomino Salazar
https://orcid.org/0000-0002-4451-3073
Universidad César Vallejo
Lima -Perú
La investigación tiene como objetivo comprender la gobernanza de los proyectos en una empresa estatal bancaria mediante un análisis utilizándose la interpretación paradigmática de enfoque cualitativo implicándose que el trabajo es de tipo básico descriptivo con diseño Hermenéutico y Fenomenológico; se aplicaron a los participantes funcionarios institucionales la técnica de la entrevista en profundidad sostenida a una guía de entrevista, respetándose los criterios de validez, la confiabilidad, credibilidad, transferibilidad y confirmabilidad. Los datos obtenidos han sido procesados a través del Atlas.ti clasificándose los resultados de acuerdo a las subcategorías segmentando las inferencias para la codificación y construcción teórica. Como producto final se concluyó que la gobernanza de la gestión de proyectos en una institución pública financiera de Lima se fundamenta en sus normas internas las cuales no son de total dominio del personal institucional por lo que se recomienda capacitaciones continuas acerca de la puesta en práctica del desarrollo de los entregables periódicos y de las nuevas metodologías ágiles que paulatinamente se atreven a implementar como una evolución de la gestión de cara a la mejora de proyectos que favorece a los usuarios de la institución financiera.
Palabras clave: gestión de proyectos; normativas; metodologías ágiles.
Correspondencia: palominosal@ucvvirtual.edu.pe
Artículo recibido 15 octubre 2022 Aceptado para publicación: 15 noviembre 2022
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Cómo citar: Palomino Salazar, E. (2022). Estudio de la gobernanza de proyectos en una institución financiera pública, Lima 2022. Ciencia Latina Revista Científica Multidisciplinar, 6(6), 172-186. https://doi.org/10.37811/cl_rcm.v6i6.3481
The research aims to understand the governance of projects in a state banking company through an analysis using the paradigmatic interpretation of a qualitative approach, implying that the work is of a basic descriptive type with a Hermeneutic and Phenomenological design; The technique of the in-depth interview supported by an interview guide was applied to the institutional officials, respecting the criteria of validity, reliability, credibility, transferability and confirmability. The data obtained have been processed through Atlas.ti, classifying the results according to subcategories, segmenting the inferences for coding and theoretical construction. As a final product, it was concluded that the governance of project management in a public financial institution in Lima is based on its internal regulations, which are not fully mastered by institutional personnel, so continuous training is recommended about the implementation of the system. development of periodic deliverables and new agile methodologies that they gradually dare to implement as an evolution of management with a view to improving projects that favors the users of the financial institution.
Se partió de la categoría Gestión de proyectos que según Artigas et al. (2019) es la administración de proyectos que se está generalizando en todas las empresas y que es la utilización de los saberes, procedimientos, metodologías, herramientas para la planificación y acciones a desarrollar con la finalidad de concretar una idea o solución del plan operativo organizacional. Asimismo se definieron las subcategorías: Principios de la dirección de proyectos que de acuerdo a Marion (2019) son las pautas básicas para la estrategia y toma de decisiones y que han sido formulados para orientar la conducta profesional de los especialistas en gobernanza de proyectos. De acuerdo con el Project Managament Institute (2021) son 12 principios que están alineados al reglamento ético y de buena conducta profesional del PMI, las cuáles va desde la responsabilidad, creación de un buen entorno de trabajo, enfocado en el valor hasta la adaptabilidad al cambio para alcanzar lo previsto. La Subcategoría Dominios de desempeño en la gestión de proyectos que Según Hermarij (2017) es la colección de tareas relacionadas entre sí para alcanzar las metas trazadas por las organizaciones. Las áreas de importancia interrelacionadas, interactivas e interdependientes comprenden los dominios de desempeño y trabajan armoniosamente para conseguir los resultados deseados del proyecto. Y finalmente la subcategoría Adaptación de los enfoques para gestionar proyectos que Según Wysocki (2019) La adaptación es la adecuación intencionada del estilo de dirección de proyectos requerido según la problemática o desafío que tenga el proyecto adecuándose también el enfoque que vendría hacer la forma en que se aborda el proyecto,
La investigación se realizó en una empresa estatal financiera cuya base de operaciones se encuentra en Lima e integra el holding de empresas del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE). Siendo los participantes aquellos funcionarios involucrados con la gestión de proyectos a quienes se les aplicó la entrevista a profundidad. En cuanto al análisis y registro de documentos se aplicaron los instrumentos de la lista de cotejo y guía de observación. En relación con la entrevista, se agendó una reunión con cada uno de los participantes, en la que se le explicó sucintamente el propósito de la investigación. Seguidamente se realizó la transcripción de las respuestas y posteriormente se realizó el análisis y la categorización respectiva de la información obtenida. El análisis documental consistió en revisar la información de las normativas y directivas en gestión de proyectos en la entidad. La observación se realizó con los avances de los proyectos. Finalmente, se desarrolló la interpretación de los datos y la construcción teórica de los resultados y conclusiones.
Los datos fueron archivados y recopilados en el software Atlas.ti® versión 22, de igual modo se realizó un análisis e inspección del material normativo o bibliográfica de la entidad objeto de estudio para objetivar las teorías recabadas durante la coyuntura problemática y de igual manera definir los objetivos del trabajo a realizar. El software de apoyo confirió datos ordenados y códigos descriptores, lo que fomentó la elaboración de la categoría y subcategorías, se obtuvieron redes o conexiones semánticas los que se aclararon con la triangulación final de la información recabada.
El punto principal como criterio ético fue la obtención de los datos por medio del consentimiento informado en el registro o grabación de las entrevistas, asimismo se notificó a los participantes que los datos fueron protegidos con el carácter de confidencial, utilizándose solo para la investigación científica, finalmente se reafirmó el punto de vista ético en la recolección de datos en el que imperó el respeto, la autonomía, beneficencia, no maleficencia y la justicia. (Ferro et al., 2009).
Los resultados respondieron al objetivo general: Analizar y comprender la situación de la gestión de proyectos en una empresa pública del sistema financiero, Lima 2022.
Tabla 1
Matriz de categorización apriorística
Categorías |
Subcategorías |
Gestión de proyectos |
Principios en la Dirección de Proyectos. Dominios de Desempeño en la gestión de proyectos. Adaptación de los enfoques para gestionar proyectos. |
Categoría: Gestión de proyectos - Entrevistas
En relación a los principios del eficaz compromiso de los interesados de se obtuvo como resultado que se efectúo lo señalado por las normas internas Directiva Gestión del Portafolio de Proyectos (2021) sobre gestión de proyectos de la entidad que indicaron la identificación y el análisis de la mejor estrategia para lograr el compromiso de los grupos de interés con la comunicación de los avances y los beneficios que obtendrán de apoyar y despejar los obstáculos para el cierre del proyecto, se observó la fundamentación con las teorías de las relaciones humanas de Mayo (2018) debido a que se buscaron comunicaciones efectivas con los grupos de interés, se resaltaron las coincidencias de intereses al fortalecer las buenas relaciones con los diversos colectivos.
Los resultados permitieron entender el estudio de Ershadi et al. (2021) quienes reportaron que los avances de los proyectos con valor y la interacción con otros sistemas dentro y fuera de la organización fue posible administrarlo adecuadamente mediante las oficinas en dirección de proyectos minimizando en cierta forma las complejidades de diversos enfoques cuando se aplicaron los enfoques metodológicos en proyectos. Los resultados reivindicaron la teoría de las Restricciones de Goldratt (1999) quien expuso el uso adecuado de los conocimientos en la gestión de los trabajos considerando el factor humano como el eje central quien busco la eficiencia de los recursos en un entorno cada vez restringido por la escasez de recursos adaptándose a las restricciones, tolerando la escasez y promoviendo la inventiva al dar soluciones reales en un sistema complejo el cual siempre busco maximizar resultados.
En relación a la subcategoría: Dominios de desempeño de proyectos fueron realizados de acuerdo a lo consignado por las normas internas Directiva Gestión del Portafolio de Proyectos (2021) de la entidad para priorizar los grupos de interés una vez identificados y establecer la mejor estrategia para lograr que apoyen al logro de los objetivos del proyecto sin embargo es una actividad que demanda tiempo por lo que se propone crear una Gerencia de proyectos que es congruente con los señalado en el estudio de Paredes (2019) quien en su investigación reportó que las diversas problemáticas en la administración de proyectos son resueltas con la formalización de una gerencia de proyectos quien se responsabiliza de aplicar la metodología ágil y/o tradicional acompañado de las diversas técnicas y conocimientos con el personal especializado, lo que se refrenda con la teoría del valor de Ricardo (2009) quien expresó que los recursos hay que adaptarlos a los requerimientos según los objetivos del proyecto y tiene como fundamentación teórica lo señalado en el PMBOK (2017).
En relación a los dominios de desempeño del equipo se tiene un liderazgo que fue establecido en forma jerárquica por la norma interna Directiva Gestión del Portafolio de Proyectos (2021), quienes compartieron las buenas prácticas de la organización con el objetivo de crear equipos de alto rendimiento aunque la deficiencia de la mayoría de funcionarios es en el componente de conocimiento sobre gestión de proyectos que se espera mitigar mediante las capacitaciones sobre dominios de desarrollo y ciclo de vida del proyecto el cual para la institución es de enfoque tradicional Asimismo. El dominio de desempeño de planificación los resultados se evidenciaron con la utilización de los entregables, cronogramas de actividades y presupuesto el cual es rígido y determinado por las normas internas de la organización Directiva Gestión del Portafolio de Proyectos (2021).
En relación a los equipos de proyectos al manejo de la incertidumbre la medición del valor y las lecciones aprendidas que interactúan con los dominios de desempeño, los resultados mostraron que los equipos tienen claramente sus funciones el valor se mide mediante indicadores de desempeño y que al cierre del proyecto se tiene estipulado el reporte de lecciones aprendidas sin embargo no se cumple a cabalidad por las recargas laborales de los integrantes de los equipos de proyectos quienes no están a exclusividad en el desarrollo de los proyectos y los formatos de mandan tiempo los cuales deberían ser simplificados se recomendó la actualización de las normas Directiva Gestión del Portafolio de Proyectos (2021) de acuerdo con la teoría de las restricciones de Goldratt (1999) con el uso eficiente de recursos y los tiempos de los funcionarios lo cual fue congruente con el estudio de Paredes (2019) quien reportó que la inexistencia de una manera formal de dirigir los proyectos menoscaba los resultados por lo que la implementación de una gerencia de proyectos quien disemine una cultura de proyectos con las capacitaciones y el ejercicio de los principios de proyectos y los dominios de desempeño de los conocimientos de proyectos a toda la organización.
En relación a la subcategoría Adaptación de los enfoques de proyectos los participantes mostraron que los proyectos en la entidad financiera del sector público se ejecutaron teniéndose en cuenta la Directiva Gestión del Portafolio de Proyectos (2021) sobre gestión de proyectos la cual está centrada principalmente en las metodologías tradicionales, en cascada o predictiva que de acuerdo a las teorías del PMI (2017) las fases del proyecto fueron realizadas en secuencias desde el inicio hasta el cierre del proyecto donde el alcance es fijo y lo que es susceptible de ser modificado son el tiempo y el presupuesto. Por lo tanto normativamente el equipo de proyecto no está facultado para adaptar según la complejidad de los proyectos la metodología adecuada para el realización de la fase o fases del ciclo de vida el proyecto, sí se tiene lo conceptos de formas metodológicas de desarrollo de proyectos pero no está definido el uso de las metodologías ágiles ni las hibridas como lo expuso Zasa et al. (2021) al exponer que la introducción de metodologías flexibles en la gestión de proyectos permitió tener alternativas óptimas para alcanzar las metas de los proyectos los cuáles están alineados a los objetivos estratégicos de la institución y que conjuntamente con la aplicación de las metodologías tradicionales, que en las situaciones necesarias fueron trabajadas como proyectos simples que no estuvieron afectados por la ambigüedad, permitiendo aprovechar las mejores prácticas para el incremento del valor en la empresa
Primera. La gestión de proyectos en la entidad financiera del sector público se realizó teniendo en cuenta las normativas internas como es la Directiva Gestión del Portafolio y Proyectos la que se centra específicamente hasta la actualidad en las metodologías tradicionales, las que al ser rígidas en su enfoque, al afrontar los cambios provenientes del entorno externo o interno ocasionaron que los equipos de proyectos no puedan usar eficientemente los principales recursos tiempo, materiales y presupuesto, asimismo se encontró un desconocimiento de las normas actuales y una necesidad de actualizarlas por los enfoques novedosos de metodologías ágiles.
Segunda. Los equipos de proyectos no tienen conocimiento de las actualizaciones de las normas de gestión de proyectos y no implementan todas las instrucciones de la directiva debido a la carga laboral propia de su unidad orgánica al no ser personal exclusivo para el desarrollo de los proyectos presentando entregables incompletos con una calidad inapropiada no se están realizando capacitaciones periódicas del uso de las normas internas y de los conocimientos enmarcados en los principios de los proyectos estipulados en el PMBOK sétima.
Tercera. Los integrantes de los equipos de proyectos tienen claro sus roles y responsabilidades que están enmarcados en las normas internas de los proyectos y el trabajo es colaborativo al compartir las lecciones aprendidas como entregable final al cierre del proyecto. Los equipos no tuvieron posibilidad de elegir la metodología de proyectos ágiles en razón a que la norma específica las metodologías tradicionales por lo que todos los principios como la adaptabilidad y capacidad de responder al cambio y la gestión de la complejidad es difícil de aplicarla por las restricciones metodológicas normativas de la entidad pública.
Cuarta. La cultura de la gestión de proyectos aún está en desarrollo son muy pocos los funcionarios que están certificados en gestión de proyectos o que tengan experiencia en gestión de proyectos lo que se refleja en el desconocimiento de las norma internas al presentar entregables con poco valor y avance lo que también se visibiliza con las solicitudes de cambios constantes y los pedidos de simplificación de los procesos por la sobrecarga laboral requiriéndose capacitaciones en la elaboración de entregables o indicadores.
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